1专利引用的渊源1专利引证的由来
专利引用诞生于科学文献的引用网络。每篇文献都引用相关文献，形成知识网络。对于一篇文章，引用的情况代表了对知识网络的影响。美国专利商标局首先在授权专利文件中列出相关参考文献，这些文献在审查过程中被专利局审查员引用，用于评估专利技术方案。鉴于美国在科技和文献处理领域的领先地位，无论是科技文献的引用体系还是专利的引用体系都是国内最完善的。
一般来说，记录专利引用信息有两个来源。引用信息可以由专利发明人在申请前提供，也可以由专利审查员在审查过程中添加。发明人引用的参考文献反映在“背景技术”和专利说明书的其他部分。这些参考文献说明了本发明和已知技术之间的差异，并显示了本发明的新颖性。在审查过程中，为了判断一项专利是否具有新颖性和创造性，审查员会进行专利检索，寻找与该发明所保护的技术领域最接近的现有技术。
专利引文分析包括按不同分析方向的正向和反向引文分析。反向引用是指被分析的专利文献引用的文献信息。后向引用次数的统计不能反映对其后续技术的影响，应引入前向引用的概念。
正向引用分析是指被分析专利文献的被引用信息。正向引用可以根据引用主体的不同分为专利自引和专利自引。他列举了一项专利被其他主题专利引用的情况，这种情况表征了专利的影响力，通常用来衡量发明专利或技术创新的质量和技术影响力。自引是指技术主体在后期生产专利中引用自己的前期生产专利的引用形式。高自引率表明企业内部技术知识的相关性和连续性较好。
2.目的的影响
一般来说，申请人在申请文件中引用的目的是为了更清楚地介绍专利技术背景。因此，理论上，申请人应该引用与本专利最相关的在先专利。但在实践中，由于受不同国家/地区专利制度和申请人申请策略的影响，这些“被申请人主动引用”的专利往往存在“引用过度”或“严重不足”的现象。
例如，美国的专利制度强制申请人以信息披露声明(IDS)的形式披露与本专利相关的所有技术信息。否则，该专利不能被授权或授权后将无效。申请人通常提交所有相关和“可能相关”的文件，这导致了过度引用的问题。因此，一项美国专利引用了数千篇引用文献也就不足为奇了。因此，美国的平均专利引用数量也明显高于其他国家。很难想象一项专利的发明是如何与成千上万的引用文献联系在一起的。需要注意的是，个别美国公司的自引会明显高于其他公司。
相对而言，除了美国，没有其他国家有如此严格的信息披露制度。例如，中国的专利制度并不强制申请人披露与现有技术相关的专利的专利号。显然，这些国家的申请文件中不会引入大量的引用文件。通常五六篇文章足以说明背景技术。甚至在实践中，为了提高专利创造性，方便审查，申请人主动引用的专利实际上并不是最相关的，甚至根本不主动引用相关专利。因此，一些重要专利在申请人主动引用的过程中“严重缺失”。
在实践中，美国专利的申请人和其他国家的专利在其申请文件中引用信息的记录方法和范围存在很大差异。一方面，在撰写美国专利时，他们引用的参考文献通常在说明书的背景技术中详细列出，包括专利文献和非专利文献等。，相关专利文件的申请号或公开号等描述项将出现在说明书中；但是，其他国家的专利一般不会列出引用参考文献的具体信息。
3.专利文献语言的影响
专利是“地域性”的，所以每个国家/地区的专利文件中使用的语言一般都是该国家/地区的官方语言。申请人和审查员都习惯于使用自己熟悉的语言进行专利检索，导致专利引用次数受到专利语言的影响。
例如，中国专利申请人和审查员通常使用中文和英文进行搜索，他们引用的大多数以前的专利都是中文和英文。但是，美国专利申请人和审查员通常用英语进行检索，他们引用的早期专利主要是英文专利，而用其他语言撰写的专利文献很少被引用。
4.审查过程的影响
审查过程具有一定的局限性和随意性。
在检索报告中，审查员将标记X/Y/A文档，以标记引用的文档与目标权利要求之间的关系。但是，当审查员在审查过程中获得了一份良好的比较文件时，其他类似文件将不会列出，而只会标记最接近的比较文件。换句话说，考官的检索报告不会考虑完整性，一些相关文献也不会体现在检索报告中，然后计入引用关系。
基于上述原因，美国审查员与其他国家的审查员在记录引文信息的方式和范围上存在较大差异。一方面，美国专利局的审查员会根据审查指南的规定和他们的工作习惯，详细记录美国专利的引用信息，包括审查过程中引入的参考文献和描述背景技术中提到的参考文献，并将这些引用信息入库检索；但中国专利局审查员在审查过程中一般只记录引用文献，而不记录说明书中的引用文献(即使说明书中有少数引用文献的详细信息)。
5.过程系统的影响
审核员引用文件的前提是准确翻译全文。尤其是英语母语的考官，平时不要贸然用机器翻译的中文全文来评价新颖性和创造性。
因此，纯中文(无官方英文翻译)的申请在实践中极不可能被欧美考官引用。即使中文申请通过巴黎公约在其他国家申请后以英文公布，英文全文也应在申请日期后至少18个月公布。
如果中国申请A通过PCT条约以中文发表，进入其他国家后再以英文发表，则英文全文的发表时间应为申请日之后的第36个月左右。假设欧洲同时提交了一份内容相同的英文申请B，公众在第18个月之前就会拿到英文全文。对于英语考官来说，首先会找到英语申请B，而忽略中文申请A。结合上面介绍的美国IDS系统，这个引用会进一步放大。也就是说，英文申请B的被引数量会远远高于中文申请a。
此外，中国专利法第二十条第一款规定，任何单位或者个人在外国就在中国完成的发明或者实用新型申请专利，应当事先向专利局申请保密审查。这意味着你需要先向中国局提交相关文件，获得批准后才能申请。其他国家没有类似的规定。比如韩国公司可以直接在美国申请临时申请。这个时间差也会影响中文申请的引用。
6.专利公开时间的影响
受各国专利制度的影响，专利申请日与专利公布日之间的时间间隔并不固定。在不同的申请策略下，申请人会选择不同的时间发表专利。比如，对于一项重要的专利，申请人会尽早提交申请，但同时又会在允许的时间范围内尽可能晚地公开专利。但是，一项专利只有在发表后才能被引用，晚发表可能会导致一项重要专利错过该技术领域的专利引用高峰期。
比如，在申请人同批次申请的中国专利中，专利申请A为了尽快获得授权，要求提前公开，因此在申请日之后6个月内公开；专利B更重要，不要求提前公开，所以要在申请日之后18个月才能公开，两个公开日期相差一年。对于互联网、通信、电子等技术更新升级较快的领域，时间差足以跨越专利申请和引用的高峰期。因此，A专利的引用次数可能比B专利多，但它们的重要性与引用次数正好相反。
7.传统分析方法的影响
传统的分析手段需要依赖数据库的能力，尤其是数据库是否提供相应的参考字段。数据库的来源是专利局提供的大数据。毫无疑问，美国专利的引用数据是最全面的，而中国的引用数据还不够完善。此外，美国的专利引用数量往往比其他国家好得多。
因此，专利的引用数据主要反映美国申请的引用情况。不能完全反映其他国家的申请情况。
8.专利技术领域差异的影响
美国专利数据库将专利技术领域分为六大类:化学、计算机与通信、医学、电气与电子、机械等领域。按照这一分类，统计了我国专利被引用的次数，如下表所示:我国专利被引用的平均次数为2.45次，其中计算机和通信为4.25次，明显高于这一平均值，而机械仅为1.8次。可见专利所属的技术领域对引用数据的影响很大。
资料来源:佛山理工大学发布的《USPTO中国专利引文统计分析》报告。
注:延展性是指一项专利被其他领域专利引用的次数，数值越高说明该专利包含的技术知识越一般。分歧是指一项专利引用其他领域专利的次数。高价值意味着专利是更多领域的集成。引用平均时滞是指专利引用到专利授权之间的时间，反映了引用的速度。
此外，由于技术热循环的影响，不同领域的专利会有不同的“被引高峰期”。比如2015年和2016年的互联网金融，2017年的共享经济，2018年的通信技术，一般来说，一个专利的被引数会随着其领域的普及而爆发，形成“被引高峰期”。当技术的普及期结束，专利被引数的增速也会放缓。因此，同时授予的两项专利，由于所属技术领域的热期不同，被引数也不同，但单项专利本身的价值并不一定与技术的热期有关。
9.专利引用对专利价值的负面影响
当具有引用关系的专利属于同类产品或平行技术方案时，引用的专利也可能对专利价值产生负面影响。目前，专利价值评估通常从经济价值、法律价值和技术价值三个维度进行。其中，经济价值的影响主要由市场价值决定，包括直接应用或潜在应用的市场规模，以及市场的竞争力。
我们假设有两个专利A和B，属于技术方案并行的不同专利，即功能相同但技术手段不同的竞争专利。如果之前的专利A被新专利B引用，则意味着专利A记载的技术面临着来自专利B记载的技术在市场上的竞争，导致被引用专利A的市场价值降低，从而影响被引用专利A的经济价值评估，在新专利B不断问世的过程中，专利A原有的市场份额会逐渐萎缩，价值也会逐渐降低。
结论:
专利引文分析是美国专利研究中经常使用的方法。不同国家的专利引用严重不可比。大多数报告的引文计算只依赖于美国的引文，没有评估包括其他国家在内的全球专利组合的实力。中国企业的专利申请大多从中国开始。由于语言原因、专利审查制度等原因，以美国引文为主的引文分析无法反映中国企业全球专利组合的价值。单纯强调专利被引用数量与专利价值的相关性，容易让人盲目。因此，专利的“被引数量”并不适合作为衡量专利价值的参考指标。
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