一、实用新型审查趋严的背景一、加紧审查实用新型的背景

1.政策背景

2018年11月5日，首届中国国际进口博览会，习主席主旨演讲:(中方将在以下几个方面加大力度:中方将保护外资企业合法权益，坚决惩治侵犯外国合法权益特别是知识产权的行为，提高知识产权审查质量和效率，引入惩罚性赔偿制度，大幅增加违法成本。11月8日，国家知识产权局专利局实用新型审查司召开“履行审查职责，促进提质增效”学术研究交流会。

2018年12月24日，全国人大常委会审议了专利法第四次修订草案。修改重点是加强知识产权保护，完善侵权惩罚性赔偿制度，大幅提高侵权和违法成本，对实用新型专利质量提出不经实质审查的客观要求。

2019.3.1、《专利代理条例》，促进专利代理行业健康发展，加强监管，提高专利质量和应用水平。

2019.5.1、《专利代理人管理办法》，加强对专利代理机构和专利代理人的责任监管。

2019.5，专利代理行业“蓝天”专项整治行动，为期两年集中整治专利代理行业违法违规行为。

2.经济背景

中国经济发展进入新常态。速度——从高速增长到中高速增长，结构——经济结构不断优化升级，驱动力——从要素驱动、投资驱动到服务业发展、创新驱动。专利作为一项重要的经济指标，其发展趋势也需要与宏观经济发展保持一致，从高速增长转向高质量发展。新经济常态对专利申请、审查、申请和保护提出了更高的要求，审查作为专利授权的总闸门，需要进行相应的调整。

3.定量背景

2009-2018年，申请数量为30万-200万，授权数量为20万-154万。

2019年上半年新增申请101万件(-1.9%)，授权74.7万件(+1.1%)，期限6.2个月；授权率在75%左右。

自2016年以来，授权数量受到控制。从2016年到2019年，授权率从90%逐渐下降到75%。

我国专利申请量连续多年位居世界第一，甚至超过了美国、日本、德国、韩国等主要国家的专利申请总量。专利数量与国家科技实力严重不匹配。中国的实用新型占世界总数的95%以上，而日本和德国的实用新型数量有所减少。数量阶段任务已经完成，需要通过优胜劣汰进入质量发展阶段。

4.回顾背景

2016年底，《专利质量提升项目实施方案》

专利审查提高质量，管理好审查端，避免不当授权，为专利权提供稳定可预见的权利。专利审查起到双向传导作用，推动科技创新水平向前，有利于发现专利市场价值向后。

国家专利质量改进和效率提高项目局

压缩评审周期(发明)为核心，稳步提升评审质量为重点，推动高质量申请、申请、保护。专利申请数量和质量稳步提升，营造了良好的营商环境和创新环境。

申请人数增加的背后，是新考官队伍的扩大。

2017年起新增新型评审部、深圳中心、惠城、天津中心新型评审；

100 -800名考官；

审查员在不同审查领域的分布不均衡，某些类型案件的周期延长。

第二，低质量的专利申请

低质量专利申请是指那些不是真正的技术创新或创新程度极低的申请，这些申请通常不以获得专利保护为目的。

1.异常申请——关于规范专利申请行为的若干规定(2017年)(局令第75号)

第三条本规定所称非正常专利申请是指:

(一)同一单位或者个人提交多件内容明显相同的专利申请；

(二)同一单位或者个人提交多项明显复制现有技术或者设计的专利申请的；

(三)同一单位或者个人提交多件不同材料、成分、比例、成分的简单替换或者拼凑的专利申请；

(四)同一单位或者个人提交多项具有实验数据或者明显捏造技术效果的专利申请；

(五)同一单位或者个人以计算机技术随机生成产品形状、图案或者颜色提交多项专利申请的；

(六)帮助他人提交本条第一项至第五项所述类型的专利申请或者专利代理机构代为提交。

2018年，专利申请相关政策专项监督(经费调整；严厉打击异常申请)、联合惩戒(异常申请被纳入失信主体)、代理监督(代理监督和代理监督)，强化签名代理人责任。

2.低质量专利申请的目的

奖励和支持

高科技减税

项目结果

毕业

企业宣传

招标和投标

出于非保护和创新目的的低质量专利申请浪费了社会资源，不利于经济社会发展，也有损中国专利的国际形象。

国家知识产权局召开新闻发布会，仅公布发明专利申请授权情况，未公布实用新型专利申请数量。

3.低质量专利申请的具体体现

同一方案重复提交(为了补足数量，方案被大量拆分)

编制技术方案

抄袭技术方案

拼凑技术方案

人物注水(背景技术、大规模复制、技术效果、技术问题不匹配)

1.异常申请工作组提供的相关低质量申请线索，以及初审中积累的发明人、申请人、联系人(黑名单)的线索。

2.应用程序的主题名称是生活领域中常见项目的名称。

3.权利要求的技术方案极其简单或者保护范围过大，或者是对现有技术的简单拼凑。

4.说明书中的发明内容、具体实例和权利要求基本相同(三位一体)。

5.说明书中的图纸结构非常简单或不符合图纸规范。

6.属于低质量应用相对集中的重点领域，如IPC分类A(人类生活必需)、B(运营、运输)、F(机械工程)下的一些子类别。

7.短时间内提交大量批量申请，主题相近或书写方式简单，如中小学生批量申请、医疗器械等。

注:实用新型考试部新办发〔2013〕5号2013年下半年降低初试合格率工作办法(试行)

4.审查低质量的专利申请

受保护对象的审查:

对于涉及软件程序的应用，只要能判断硬件部分是现有技术，解决的问题都是通过软件实现的，不属于产品外形结构的改进，不符合专利法第2.3条的规定。功能鉴定模块。

对于涉及材料的申请，发明仅在于材料本身或者纯材料的替代，不是产品形状和结构的改进，不符合专利法第二条第三款的规定。

仅涉及表面文字、符号、图案、色彩的申请(如建筑平面设计图纸)，无论是否解决技术问题，均视为不属于产品形状、结构的改进，不符合专利法第二条第三款的规定。

如果技术方案是已知技术的简单组合，没有产生新的技术效果，或者只是要素关系的变化，产生的技术效果与现有技术相同或者近似，可以不需要对比文件为由，直接认定为不符合专利法第二条第三款的规定。

加强对明显新颖性的审查。要充分利用机检推送报告等线索，以明显的新颖性评价为主线，严格审查；对于疑似低质量申请的案件，必要时可以主动搜索明显的新颖性；试着在一个电话里对所有的主张做出新颖的评论，试着在一次审判后拒绝它们。(不同的主题名称和技术方案本质上是一样的；技术方案中的技术领域、技术问题、技术方案、预期技术效果相同；方案的创造性较低，显著特点是直接替代常用手段)

充分发挥专利法第26条第3款的作用。专利法第二十六条第三款适用范围广，方便有效。对于框图应用、模块应用、已知电路简单的生活应用以及其他规格未充分公开的低质量应用，可以适当申请专利法第二十六条第三款的审查。(记录的部件、结构和连接不清楚；方案拆分为多项专利，导致多项专利的技术手段模糊不清)

加强对债权保护范围的审查。注重权利要求的综合审查，加强对限制权利要求的各种条款的运用，尤其是专利法第26条第4款的运用。应该严格检查那些声称功能有限且保护范围太广的应用程序。还应当注意说明书是否能够支持歧视，说明书中的相关内容是否符合专利法第二十六条第三款的规定。

加强对专利法第五条的审查。对于涉嫌违反法律、社会公德或者损害公共利益的低质量申请，要严格把握，尤其是涉及性产品的申请，要严格坚持医学目的判断原则。

同一发明A9.1(已经隐含地公开了区别特征；区别的特点是通常的技术手段，只有专利名称等。不同的描述角度，但实现技术效果的相应技术手段是相同的)

A22.4实用性(具有积极效果，满足社会需求；该技术方案偏离了现有技术，不必要的复杂方案解决了简单的问题；需要解决的技术问题不存在，脱离社会需求，不符合行业强制性要求)

5.低质量专利申请的处理

低质量申请的处理要讲究高效率，尽量选择简单易行的处理方式，争取尽快结案，尽量避免复杂的处理结果。

1.如果一个低质量的申请可以通过多个法律条文处理，则应优先选择简洁、易被驳回的条文，如专利法第2.3条、专利法第5条、专利法第26.3条、专利法第26.4条等。对于明显涉嫌低质量申请的案件，如果所有实质性驳回条款都不适用，可以积极寻找明显的新颖性。

2.简化审查通知和驳回决定的书写。结合上述各种低质量申请的评审方式，有针对性地准备各种相应的评审通知模板；在处理低质量的申请时，考官直接套用相应的通知模板，只需填写少量文字即可简单快捷地发出通知。在多补充驳回决定的撰写中，案由部分仅指明驳回所针对的缺陷的审查过程，原因部分仅指明最终目标文本中仍存在的缺陷。

3.尽量减少通知的数量。发布评审通知时，尽量一次全部做好，对修改后可能超出范围、缺少必要技术特征的问题尽量提前告知，尽量减少通知数量，以便尽快驳回或撤回。

三.实用新型的未来措施

1.结合专利法第四次修改，修改专利法实施细则，增加对第二十二条第三款(实用新型具有实质性特征和进步)的创造性审查。

2018年12月，全国人大对专利法第四次修订进行了第一次审议，预计今年内完成。

规则44:实用新型专利申请是否明显属于专利法第五条、第二十五条规定的情形，是否不符合专利法第十八条、第十九条、第一条、第二十条或者本细则第十六条至第十九条、第二十一条至第二十三条的规定，是否明显不符合专利法第二十六条第二款、第二款、第四款、第三款、第四款、第三十一条的规定？

更容易拒绝低质量的拼凑专利；保持实用新型审查周期快、授权相对容易的特点。关于无效宣告程序中实用新型专利审查的一些规定(对于实用新型专利，一般可以引用一两项现有技术评价其创造性，对于现有技术“简单叠加”形成的实用新型专利，可以根据情况引用多项现有技术评价其创造性)

2.启动一个新系统来打击低质量的应用程序。

形成智能审查、同类专利机查推、国内外专利图检索等功能。附图中类似的专利集中在。

3.同日专利申请政策调整

当天申请太多，客观上增加了专利申请数量；计划、试验

两次，消耗了考试资源。

当天申请新的型号授权后，四年后该发明将进入实质审查，或者在实用新型授权后增加一段犹豫期，以决定是否需要将型号改为发明。

4.审查措施

评审指导、典型指导案例、内部质量检查报告

实用优势:授权快，侵权判定相对容易，维权更容易，创作要求低，容易提高稳定性，适应当前国情，这一制度将在未来很长一段时间内继续保留。

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