近日，教育部、国家知识产权局、科技部联合发布了《关于提高高校专利质量促进转化应用的若干意见》(以下简称《若干意见》)。
目前，高校科技成果转化仍存在一些突出问题。其中，科技成果质量低、技术转移机构和人才专业能力不足、数量不足是制约高校科技成果转化的重要因素。专利作为科技成果的一种重要形式，存在着“重数量轻质量”、“重应用轻实施”的突出问题。
在《若干意见》中，三部门以专利为突破口，优化专利资助的激励政策和评估机制，加强专门机构和人才队伍建设，有效提高专利等科技成果质量，促进科技成果转化。
以下是关于《若干意见》的一些问答。
1.问:请介绍《若干意见》发表的背景。
答:十八大以来，以习近平同志为核心的党中央高度重视科技创新和成果转化应用。习近平总书记指出，“科技创新不仅仅是实验室研究，而是必须将科技成果转化为推动经济社会发展的现实动力”。中共十九届四中全会对推进科技成果转化作出重大部署，要求“创新推进科技成果转化机制”。2015年，全国人大常委会修订了《促进科技成果转化法》。李克强总理多次强调要“推进创新链、产业链和资金链的精确对接”。2018年，国务院发布《关于优化科研管理、提高科研绩效若干措施的通知》，要求开展赋予科研人员科技成果所有权或长期使用权的试点。在2019年政府工作报告中，明确提出“完善科技成果评价机制”、“推进发明创造和转化应用”。
教育部、国家知识产权局、科技部等部门深入贯彻落实党中央、国务院重大决策部署，先后出台一系列政策措施，完善高校科技成果转化机制，增强科研人员转化积极性，逐年提高转化效率。总的来说，目前科技成果转化在政策体系设计上已经逐步完善。然而，根据实地调查和一线人员的反映，高校科技成果转化仍存在一些突出问题，其中科技成果质量低、技术转移机构和人才专业能力缺乏、数量不足是制约高校科技成果转化的重要因素。专利作为科技成果的一种重要形式，存在着“重数量轻质量”、“重应用轻实施”的突出问题。三部门以专利为突破口，优化专利资助激励政策和评估机制，加强专门机构和人才队伍建设，有效提高专利等科技成果质量，促进科技成果转化。
同时，教育部联合国知识产权局早在2004年就发布了《关于进一步加强高等学校知识产权工作的若干意见》(吉焦[〔2004〕4号)。随着科技创新水平的提高和经济社会发展需求的变化，我国知识产权工作的重点也发生了很大变化。因此，迫切需要出台文件，加强和引导新时期高校专利质量，促进知识产权工作更好发展，进一步提高知识产权治理能力和水平，服务教育、知识产权和科技强国建设。
2.问:请简要介绍《若干意见》的起草过程。
答:《若干意见》起草于2019年2月至2020年1月，历时近一年，大致分为三个阶段。
第一，深入调查研究。从2019年2月开始，我们前往北京、上海、南京等地的10所高校进行调研，进一步了解高校科技成果转化的实际情况，找出问题症结，听取一线科研人员和管理人员的建议，明确《若干意见》的重点。
第二，广泛征求意见。教育部、国家知识产权局和科技部有关部门组织专题会议，共同研究提出具体解决方案。他听取了大连、成都、广州、北京等全国30多所高校的意见和建议；在2019年12月20日召开的全国高校科技工作会议上，组织小组讨论，进一步听取当地教育行政部门和与会高校代表的意见和建议。
三是专题修订完善。教育部、国家知识产权局、科技部多次对相关高校和地方教育行政部门提出的修改意见进行专题研究，对基层关注和关注的重点问题进行深入分析，多次修订完善《若干意见》，确保各项政策措施能够落实有效。
3.问:请介绍制定《若干意见》的主要考虑因素。
答:起草《若干意见》主要有三点考虑。
第一，高校专利工作要回归保护创新和创造的初衷。知识产权的产生是为了更好地保护产权人的利益，赋予创作者对其智力成果的专有权或专有权。但在实际工作中，基于科研项目结论、职称评审、绩效考核、奖项申报、创新型城市建设、高新技术企业认定等政策导向，存在一些低质量专利没有应用前景，也存在“大而不优、多而不强”的矛盾和问题。这不仅违背了科技创新的规律，也背离了保护创新和创造的初衷。知识产权应该是为了保护创新的价值而创造的，不应该是为了满足各种评估和评价而申请的，不应该是为了追求某些指标而增加的。要引导高校专利工作回归保护创新和创造的初衷。
第二，高校专利工作要立足于高校是科技成果重要供应者的特点。高校是国家创新体系的重要组成部分，是科技成果的重要供给方。一般来说，高校不同于企业，它不能直接将科技成果转化为现实生产力。只有把科技成果转化为企业，应用到生产生活中，才能体现出成果的价值。因此，推进高校知识产权工作的核心是应用，而知识产权创造、管理和保护等其他工作是为知识产权应用服务的。高校要树立只有专利等科技成果转化才能实现创新价值，没有转化才是最大浪费的思想，突出转化应用的导向，这将推动高校知识产权工作的优化和推进。
第三，高校专利工作应融入科技创新的全过程。科技创新是知识产权的源泉，知识产权是科技创新的保障，两者相互促进。知识产权工作应贯穿科研项目立项、实施、验收和成果转化的全过程。建立知识产权全过程管理机制，在科研项目不同阶段开展专利导航、专利布局、专利挖掘和高价值专利培育；项目完成后，加强专利申请的实施；将知识产权工作有效融入科技创新全过程，加强知识产权工作，促进成果转移转化。
4.问:请介绍《若干意见》的主要框架。
答:《若干意见》主要包括三个部分。
第一部分是总体要求。这一部分体现了《若干意见》的指导思想、基本原则和主要目标。明确坚持质量优先、突出转化导向、加强政策引导的原则，推进高校知识产权全过程管理体系的完善，与高校科技创新体系和科技成果转化体系有机融合，全面提高高校专利创造质量、申请效率、管理水平和服务能力。
第二部分是重点任务。这一部分由四个方面、十项任务组成，环环相扣、有机联系、相互协调、相互支撑。其中，“完善知识产权管理体系”是前提，“开展专利申请前评估”是关键，“加强专业机构和人才建设”是支撑，“优化政策体系”是保障。
第三部分是组织实施。教育部、国家知识产权局、科技部联合采取有效措施，完善工作机制，加强政策引导，实施备案监测，创新许可模式，推进质量、贡献、绩效导向机制建设，引导高校积极落实《若干意见》的重点任务。
5.问:请介绍《若干意见》中“建立和完善重大项目知识产权管理流程”的相关要求。
答:《若干意见》明确要求高校协调科研、知识产权、国有资产、人员、成果转移转化、图书馆等相关机构，积极落实《高等学校知识产权管理条例》(GB/T 33251-2016)形成科技创新和知识产权管理。科技成果集成的总体协调机制；围绕2030年科技创新重大项目、重点研发计划等国家重大科研项目，加强项目实施不同阶段专利信息的分析和利用，开展专利导航布局和专利申请实施。
专利等知识产权工作不仅要在科研项目完成时进行，而且要体现在项目选择、项目立项、实施、完成、成果转化等各个环节。《若干意见》提出“建立和完善重大项目知识产权管理流程”，旨在引导高校建立知识产权全过程管理机制，协调科技创新、知识产权管理和科技成果转化，充分发挥知识产权管理在服务、促进和保护科技创新、促进科技成果转化中的重要作用。
6.问:请介绍一下《若干意见》中提出的“逐步建立职务科技成果公开制度”的考虑。
答:《若干意见》建议，高校应逐步建立和完善岗位科技成果披露制度，科研人员应主动及时向所在高校披露岗位科技成果。主要考虑包括两个方面:一是通过披露制度的建设，高校要加强对创业企业科技成果使用的管理和规范，引导科研人员依法依规开展科技成果转化活动，防止国有资产流失，切实保护高校的合法权益。二是高校要积极与科研人员对接，及时掌握科研人员科技创新的最新进展，挖掘潜在的科技成果，引导科研人员强化知识产权保护意识，引导科研人员通过申请专利保护有价值的科技成果。
7.问:高校应如何实施《若干意见》中提出的“专利申请前评估”？
答:专利前评估是国际高水平大学的普遍做法。麻省理工学院、斯坦福大学等大学成立了专门的技术转移办公室，对其科技成果进行评估。目前国内一些高校也在探索实践。相比之下，申请前评估可以减少无效申请和低质量专利的数量，从而聚集更多的人和财产等资源来支持高质量专利的培育和转化。因此，《若干意见》要求高校“明确评估机构和流程、成本分担和奖励，对拟申请专利的技术进行评估，以决定是否申请专利，有效提高专利申请质量”。同时，由于目前的专利申请不要求发明人承担任何费用和责任，发明人只有申报的冲动，没有内生约束，专利越多越好，导致专利质量参差不齐。因此，《若干意见》明确提出“发明人不得使用财政资金支付专利费用”，促进发明人与高校共担风险，增强发明人的责任感和内生动力，提高专利质量，促进专利转化。
专利申请评审后，鼓励发明人和大学共同承担大学决定申请专利的岗位的科技成果的专利费用，大学承担的部分可以用财政资金支付。专利转化取得利润后，专利费用作为成本从利润中扣除，发明人本人承担的部分扣除两次，返还发明人。对于高校决定不申请专利的职务科技成果，高校应当与发明人订立书面合同，按照法定程序转让专利申请权或者专利权，允许发明人自行申请专利。获得授权后，专利权归发明人所有，专利费用由发明人承担；由于科技成果的属性，如果转化实施这类专利，高校可以获得象征性的利益，但在提前订立书面合同时应明确利益比例。
由于科技的商业化前景会随着技术成熟度和市场需求的变化而不断变化，《若干意见》明确提出“对于鉴定机构认为不适合专利申请的职务科技成果，如果高校因放弃专利申请而遭受损失， 对已尽到勤勉义务且未谋取非法利益的责任人，可以免除其“依据法律法规放弃专利申请”的决策责任，以减轻高校开展评估工作的决策压力。 同时，考虑到我国高校缺乏专利申请前评估经验，专业机构和人才队伍不足，《若干意见》明确指出“评估工作可以由我校知识产权管理部门(或技术转让部门)进行，也可以委托市场化机构进行”。
知道自己到位并有条件的高校要主动加快专利申请前评估制度的建立，而其他高校要在制度建立之前尽快完善条件，以便在我国高校中有条不紊地推进该制度。
8.问:专利补贴激励政策有哪些新要求？
答:优化专利补贴和激励政策是《若干意见》的重要内容。《若干意见》明确要求高校停止对专利申请的资助和奖励，大幅降低并逐步取消对专利授权的奖励，通过提高转化收益比例等“后补贴”方式奖励发明人。这项政策充分体现了促进转化和应用的方向。高校要按照《若干意见》的要求，进一步推进专利补贴奖励政策从申请授权补贴奖励向转化实施增加奖励的转变和调整，引导高校专利质量的提高。
9.问:如何加强专业成果转化与技术转移机构和人才队伍建设？
答:科技成果转化和技术转移的专业能力和机构、人员数量不足，是制约科技成果转化的重要因素。教育部、国家知识产权局、科技部将共同采取措施，加强专业机构和人才队伍建设。
第一，加强专门机构建设。开展国家知识产权试点示范大学、高校科技成果转化和技术转移基地、高校国家知识产权信息服务中心建设，引导高校从人员、场地、资金等方面支持和保障成果转化和技术转移机构，不断提高知识产权运营和技术转移能力。
二是加强技术管理人员的培训。支持高校开设技术转移和知识产权运营相关课程，加强知识产权相关专业和学科建设，选择一批高校开展专业知识产权运营或技术转移人才培养，引导高校加快技术管理人员建设，为科技成果转化和技术转移培养一批专业人才。
第三，支持高校设立知识产权管理和运营基金。支持高等学校通过学校补助、地方奖励、成果转让和转化收入等方式筹集资金，设立知识产权管理和运营基金。，用于委托第三方专业机构进行专利导航、专利布局、专利运营等知识产权管理和运营，以及技术转移专业机构和人才队伍建设，形成促进转化的良好转化收益循环。
10.问:请谈谈《若干意见》发布实施后，三个部门是如何实施的。
答:《若干意见》实施的关键在高校。高校要进一步解放思想，将专利工作回归到保护创新和创造的初衷，立足高校特色扎实推进，取得实效。教育部、国家知识产权局、科技部联合采取以下措施，推进《若干意见》在高校的实施。
第一，加强政策引导。把专利转化等科技成果的转移转化绩效作为一流大学、一流学科动态监测、成效评估、学科评估的重要指标，既要考核专利数量，又要突出转化和应用。反对公布，坚决抵制高校专利申请授权清单。
二是加强监测分析。教育部、国家知识产权局对许可、转让、作价入股或与企业分享所有权等方式转化的专利进行备案，公布高校专利转化情况。同时对高校的异常专利申请进行监控。三个部门及时研究高校专利申请、授权和实施情况。
第三，加强宣传和沟通。组织高校就知识产权全过程管理体系建设、科技成果公开制度、专利申请前评估制度、专业能力建设、专利补贴激励政策优化等问题进行深入探讨。，宣传典型经验，推动高校尽快建立和完善相关制度。
资料来源:教育部