教科技[2020]1号
各省、自治区、直辖市教育厅(教委)、知识产权局(知识产权管理部)、科技厅(委、局)，新疆生产建设兵团教育局、知识产权局、科技局，各有关厅(单位)教育厅(局)，知识产权工作管理机构，科技厅，以及省厅联合设立的部属高校:
自《国家知识产权战略纲要》颁布实施以来，高校知识产权创造、应用和管理水平不断提高，专利申请和授权数量大幅增加。但与国外高水平大学相比，我国大学专利仍存在“重数量轻质量”、“重申请轻实施”等问题。为了全面提高高校专利质量，加强高价值专利的创造、应用和管理，充分发挥高校为经济社会发展服务的重要作用，提出以下意见。
一.一般要求
(一)指导思想
以习近平建设有中国特色社会主义新时代为指导，全面贯彻党的十九大和十九届二中、三中、四中全会精神，落实全国教育工作会议部署，坚持新的发展观，紧紧围绕高质量发展。主线，深入实施创新驱动发展战略和知识产权强国战略，全面提高高校专利创造质量、应用效率、管理水平和服务能力，推动科技创新和学科建设取得新进展，支持教育、科技和知识产权强国建设。
(2)基本原则
坚持质量第一。牢牢把握知识产权高质量发展的要求，坚持质量优先，找准突破口，增强针对性，始终把高质量贯穿于高校知识产权创造、管理和应用的全过程。
突出转型方向。树立只有高校专利等科技成果转化才能实现创新价值，最大损失是非转化的思想，突出转化和应用导向，强制高校知识产权管理的优化和提升。
加强政策引导。充分发挥财政奖励、考核评价等政策在推动改革和引导工作中的重要作用，建立并不断完善有利于提高专利质量、加强转化应用的各项政策措施。
(3)主要目标
到2022年，涵盖专利导航与布局、专利申请与维护、专利转化与申请的高校知识产权全过程管理体系将更加完善，与高校科技创新体系、科技成果转移与转化体系有机融合。到2025年，高校专利质量将显著提高，专利运作能力将显著增强。部分高校的专利授权率和实施率将达到世界一流大学的水平。
二、关键任务
(1)完善知识产权管理体系
1.完善知识产权整体协调机制。高校应成立知识产权管理与运行领导小组或科技成果转让与转化领导小组，协调科研、知识产权、国有资产、人员、成果转让与转化及图书馆，积极实施《高等学校知识产权管理规范》(GB/T 33251-2016)，形成科技创新与知识产权管理、科技成果转让与转化相结合的整体协调机制。已成立科技成果转化领导小组的高校，应将知识产权管理纳入领导小组的职责范围。
2.建立和完善重大项目知识产权管理流程。高校应在项目选择、项目立项、实施、结论、成果转让和转化等各个环节体现知识产权管理。围绕2030年重大科技创新项目、重点研发计划和其他重大国家科研项目，探索建立和完善专利导航工作机制。项目立项前，分析专利信息和文献信息，进行知识产权风险评估，确定研究技术路线，提高研发起点；项目实施过程中，跟踪项目研究领域的工作动态，及时调整研究方向和技术路线，及时评估研究成果，形成知识产权；项目验收前，要以转化和应用为导向，做好专利布局和技术秘密保护，形成项目成果知识产权清单；项目完成后，加强专利申请的实施，促进成果的转移和转化。鼓励高等学校重点发展优势学科和特色学科，加强国家重大经济领域战略性新兴产业和相关产业的知识产权布局，加强国际专利申请。
3.逐步建立科技成果公开制度。高等学校应当从源头上加强科技创新成果的管理和服务，逐步建立和完善职务科技成果公开制度。科研人员应主动并及时向所在高校披露自己的科技成果。高等学校应当提高从事创新创业的科研人员的法律风险意识，引导科研人员依法开展科技成果转让和转化活动，切实保护高等学校的合法权益。未经单位许可，任何人不得利用其科技成果从事企业设立。涉密岗位科技成果的公开应严格遵守保密的有关规定。
(二)进行专利申请前的评估
4.建立专利申请前评估体系。有条件的高校应加快建立专利申请前评估制度，明确评估机构和流程、成本分担和奖励，对拟申请专利的技术进行评估，以决定是否申请专利，有效提高专利申请质量。评估工作可由我校知识产权管理部门(技术转让部门)或委托的市场化机构进行。对于鉴定机构认为不适宜申请专利的岗位科技成果，因放弃专利申请给高校造成损失，且责任人已尽到勤勉义务且未谋取非法利益的，可依据法律法规免除放弃专利申请的决策责任。对于企业和其他社会组织委托项目形成的职务科技成果，允许合同有关当事人自主约定是否申请专利。
5.明确产权归属和成本分担。允许高等学校探索服务发明所有权的改革，并根据权利义务平等的原则，充分发挥产权激励和成本分担的作用，促进专利质量的提高。发明人不得使用财政资金支付专利费用。
专利申请经过评审后，鼓励发明人承担大学决定申请专利的岗位的科技成果的专利费用。大学和发明人分割所有权的，发明人按照产权比例承担专利费用。所有权不划分的，要明确专利成本分担和收益分配；大学承担全部专利费用的，专利转化收益在扣除专利费用和其他费用后，按照既定比例进行分配；发明人承担部分或者全部专利费用的，从专利费用和其他费用中扣除专利转化收益，其中发明人承担的专利费用应当加倍返还发明人，然后按照确定的比例分配。
专利申请评估结束后，大学应当与发明人订立书面合同，按照法定程序转让专利申请权或者专利权，允许发明人自行申请专利。获得授权后，专利权归发明人所有，专利费用由发明人承担。扣除专利申请和运行维护费用后，发明人将按照约定比例向大学支付收益。
(3)加强专业机构和人才队伍建设
6.加强技术转移和知识产权运营机构建设。支持有条件的高校建立技术转移和知识产权管理运营一体化的专门机构，并在人员、场地、资金等方面给予保障。通过“国家知识产权试点示范高校”、“高校科技成果转化与技术转移基地”、“高校国家知识产权信息服务中心”平台和试点示范建设，推进技术转移和知识产权管理运行体系建设，不断提高高校科技成果转移和转化能力。鼓励高校探索市场化运行机制，充分调动专业机构和人才的积极性。
支持市场化知识产权运营机构建设，为高校提供知识产权、法律咨询、成果评估、项目融资等专业服务。鼓励高校与第三方知识产权运营服务平台或机构合作，从科技成果转让转化收入中给予第三方专业机构中介服务费。鼓励高校与地方相结合，围绕各地方产业规划布局和高校学科优势，设立产业知识产权运营中心。
7.加快专业人才建设。支持高等学校开设技术转让和知识产权运营相关课程，加强知识产权相关专业和学科建设，教育与引进相结合，打造知识产权管理和技术转让专业人才队伍，推进专业人才队伍建设。鼓励高校成立科技成果转让转化专家委员会，引进技术管理人员参与高校发明披露、价值评估、专利申请与维护、技术推广与对接谈判等科技成果转让转化全过程，促进专利转化应用。
8.建立知识产权管理和运营基金。支持高等学校通过学校资助、地方奖励、科技成果转让等方式筹集资金，设立知识产权管理和运营基金。，可用于委托第三方专业机构进行专利导航、专利布局、专利运营等知识产权管理和运营，以及技术转移专业机构和人才队伍建设，形成良好的转化收益促进转化的循环。
(4)优化政策体系
9.完善人才评价体系。高校应以质量和转化绩效为导向，更加注重专利质量和转化申请等指标，坚决杜绝在职称晋升、绩效考核、岗位聘任、项目完成、人才评价、奖学金评价等政策中单纯以专利申请和授权量作为考核内容，加大专利转化和申请绩效权重。支持高等学校根据岗位设置管理的有关规定，自主设置技术转移转化系列的技术和管理岗位，鼓励科研人员和管理人员从事科技成果转移转化。
10.优化专利补贴激励政策。高校应以优化专利质量、促进科技成果转移转化为导向，停止对专利申请的补贴和奖励，大幅降低并逐步取消专利授权奖励，通过提高转化收益比例等“后补贴”方式奖励发明人或团队。
第三，组织实施
(一)完善工作机制。教育部、国家知识产权局、科技部建立了定期沟通机制，及时研究高校专利申请、授权和转化情况。高校要深刻认识进一步提高专利质量的重要性，坚持质量第一，积极推动将提高专利质量纳入重要议事日程，进一步提高知识产权工作水平，促进知识产权的创造和应用。其他类型的知识产权管理可参照本意见执行。
(二)加强政策引导。把专利转化等科技成果的转移转化绩效作为一流大学、一流学科动态监测、成效评估、学科评估的重要指标，既要考核专利数量，又要突出转化和应用。选择一批高校开展专业知识产权运营或技术转移人才培养，不断提高高校知识产权运营和技术转移能力。国家知识产权局加强专利申请审查，严格控制专利质量。反对公布，坚决抵制高校专利申请授权清单。
(三)实施记录监控。每年3月底前，通过国家知识产权局系统的高等学校应当对以许可、转让、价格共享或与企业共同拥有等形式转化实施的专利进行备案。根据备案，教育部和国家知识产权局每年公布高校专利转化实施情况，并对专利交易进行监控。按照《关于规范专利申请行为的若干规定》(国家知识产权局2017年第75号令)，对高校非正常专利申请进行季度监测。国家知识产权局对每季度专利申请异常5件以上或异常专利申请占本年度专利申请总量比例超过5%的高校，取消其下一年度申请中国专利奖的资格。
(4)创新许可模式。鼓励高校通过普通许可的方式进行专利实施转化，提高转化效率。支持高校创新授权模式，无正当理由授予三年未实施的专利。可以确定相关许可条件，通过国家知识产权运营相关平台发布，并向社会开放一定时间。
教育部、国家知识产权局、科技部