近日，国家知识产权局公开发布了《2019年中国专利调查报告》(以下简称《报告》)。报告显示，被调查的专利权人认为当前知识产权保护水平适当的比例比上年增加了10.2%，严格的保护效果得到了专利权人的进一步认可。我国知识产权保护在提高侵权成本和优化环境保护方面取得新成就，企业对加强知识产权源头保护有强烈需求。

报告摘要如下:2019年中国专利调查概况

一、基本信息

自2008年起，国家知识产权局战略规划司开始组织实施由国家知识产权局知识产权发展研究中心等单位承担的全国年度专利调查，以全面、深入掌握我国创新主体专利活动的基本情况，了解公众对知识产权公共政策的需求，为我国知识产权政策的制定提供支持和依据。2019年，中国专利调查范围覆盖25个省(区、市)，涉及4类专利权人，即截至2018年底拥有有效专利的企业、高校、科研单位和个人，以及其发明、实用新型和外观设计专利。共发放专利权人问卷13500份，专利信息问卷42500份，有效问卷分别为12785份和37308份，回收率分别为94.7%和87.8%。

二.全景扫描

三.主要结论

(1)知识产权保护取得新成就，“严格保护”的环境正在形成

知识产权体现知识创新成果，保护知识产权就是保护创新。调查显示，我国知识产权保护在提高侵权成本和优化环境保护方面取得了新的成就，企业对加强知识产权源头保护有着强烈的需求。具体如下:

【/s2/】专利侵权的违法成本明显增加。【/s2/】专利侵权诉讼案件中，法院判决赔偿或和解金额分配在“10万元至50万元”范围内，占比29.4%，比上年增长17.7个百分点，首次超过金额在“10万元”以下，成为赔偿或和解金额最集中的范围；“十万元以下”占比27.8%，比上年大幅下降15.5个百分点。这说明专利侵权的违法成本增加了，知识产权的司法保护进一步加强。

法律的威慑力开始显现。【/s2/】在遭受专利侵权的专利权人中，36.8%选择“自行与侵权人协商”，比上年提高7.1个百分点，成为维权措施比例最高的。此外，在预期的维权措施中，除行政保护和司法保护外，选择“协商解决”的比例比上年提高7.7个百分点，达到25.8%。上述数据不仅反映了专利权人对快速高效的纠纷解决机制的需求日益增加，也从侧面反映了随着司法保护和行政执法的不断加强，我国知识产权“严格保护”的环境正在形成，法律威慑作用日益突出，更有利于当事人通过自我救济维护自身权益。

电子商务专利侵权有所改善。【/s2/】调查显示，41.2%的专利权人认为电子商务领域专利侵权严重，比上年下降7.9个百分点。其中，14.5%认为“非常严重”，比上年下降2.3个百分点，26.7%认为“严重”，比上年下降5.6个百分点。自《电子商务法》颁布实施以来，我国电子商务运行秩序更加规范有序，知识产权保护更加严格，遏制了电子商务平台专利侵权等违法行为。

严格保护得到专利权人的认可。73.1%的专利权人认为目前国内知识产权保护水平需要大幅或逐步加强，近几年首次不到80%，比上年下降9.1个百分点。认为当前保护水平合适的专利权人比例近两年逐渐上升，达到23.6%，比上年提高10.2个百分点。这说明随着知识产权保护政策法规和工作制度的不断完善，我国的知识产权保护水平有了很大提高，严格的保护效果得到了专利权人的进一步认可。

企业期待加强知识产权的源头保护。【/s2/】调查显示，62.2%的企业专利权人认为专利申请周期长，跟不上技术发展速度，比上年高出6.5个百分点。这说明随着我国新技术、新产业的加速迭代升级，企业更迫切需要快速获得专利授权。

综上所述，为了促进我国知识产权保护水平的不断提高，提出以下三点建议:一是进一步加强知识产权来源保护，重点提高知识产权审查效率，满足创新主体的迫切需求；二是加大行政查处力度，开展常态化专项整治，不断加强专利行政执法保护；同时，培育和发展仲裁机构和调解组织，充分发挥知识产权纠纷协调解决的优势，完善行政确认、仲裁、调解、行政执法和司法保护的衔接机制，实现司法诉讼、行政处理、仲裁、调解、行业自律等多种纠纷解决方式的有机统一，形成共建治理下的知识产权保护模式；第三，运用实时监控、在线识别等技术手段，加强电子商务领域知识产权保护，制定和完善电子商务平台保护相关管理标准，提高打击电子商务平台侵权假冒的效率和准确性，进一步优化电子商务领域经营环境。

(2)90%以上的专利权人承认专利无效程序

在《专利法》第四次修订期间，有一种观点认为专利无效程序复杂，专利无效程序的制度设计再次成为公众关注的重点内容之一。根据调查，92.2%的专利权人承认专利无效程序的法律功能和意义。具体如下:

行政纠错是专利无效程序的首要属性。【/s2/】在批准专利无效程序的专利权人中，33.6%的人认为专利无效程序是“一种行政纠错程序，在维护专利授予的公正性方面发挥了重要作用”，所占比例最高。其次是“为专利权人提供修改专利文件的机会，体现了专利法鼓励发明创造的立法宗旨”和“为侵权判决提供支持，提高诉讼纠纷解决效率”，分别占30.7%和27.8%。

遭受侵权的专利更认同无效宣告程序在司法判决中的积极作用。【/s2/】数据显示，遭受专利侵权的专利权人更认同专利无效程序为侵权判定提供支持，提高了诉讼纠纷解决效率，占32.5%，比未遭受专利侵权的专利权人高出5.4个百分点。

战略性新兴产业最认可行政救济。【/s2/】战略性新兴产业企业批准专利无效程序的比例达到93.0%，比非战略性新兴产业高1.4个百分点。其中，“为专利权人提供修改专利文件的机会，体现专利法鼓励发明创造的立法宗旨”认可度最高，占34.6%，比非战略性新兴工业企业高出4.2个百分点。

【/s2/】外资、港澳台企业认可度较高。【/s2/】企业批准专利无效程序的比例为92.1%，与总体比例基本持平。从注册企业的不同来看，港澳台企业和外商投资企业的识别率较高，分别达到94.2%和92.7%，分别比整体企业高2.1和0.6个百分点，比内资企业高2.2和0.7个百分点。

【/s2/】企业越大，成立时间越长，认可度越高。【/s2/】大型企业批准专利无效程序的比例达到94.9%，比企业整体高2.8个百分点。21年以上成立的企业认可度为93.8%，比企业整体认可度高1.7个百分点。

专利权人的高认可度体现了专利无效程序在专利确认中的重要作用，证实了专利无效程序为我国的专利保护提供了强有力的支持。自1984年《专利法》颁布实施以来，专利无效宣告制度作为一种行政确认程序，一直发挥着行政程序效率高、专业标准高的优势，为我国实施严格的专利保护奠定了坚实的基础。相关统计显示，近三年来，我国无效专利案件数量持续增长15%以上，无效专利案件结案周期从2016年到2018年稳定在5.1个月左右，2019年上半年达到5个月。在实施无效专利制度的主要国家中，审判效率一直处于领先地位。

随着科学技术的快速更替，专利技术的复杂性日益增加，公众对专利确认判断的专业要求进一步提高。为了充分发挥专利无效行政确认程序的优势，实现更高的效率和更高的专业标准，建议进一步加强专利行政无效和司法侵权判决部门之间的案件信息通报机制，建立专门的快速通道，优化行政确认和司法案件工作程序，加强规章制度层面的管理，有效提高相关案件的审理效率。

(3)专利申请水平总体稳定

专利申请是实现专利市场价值的重要环节，是创新推动高质量经济发展的具体体现。调查显示，2019年我国专利实施情况总体稳定，专利布局意识普遍良好，高校和科研机构专利申请量大幅提升空。信息不对称是制约专利有效实施的最重要因素。详情如下:

【/s2/】专利实施状况普遍改善。【/S2/】2017年以来，有效专利实施率从50.3%逐步上升到2019年的55.4%，专利实施状况稳步上升。从发明专利来看，2019年有效发明专利实施率为49.4%，产业化率为32.9%，许可率为5.5%，转移率为4.4%，分别比上年提高0.8、0.6、1.0和0.6个百分点，发明专利实施状况总体稳定。

【/s2/】失业专利主要作为技术储备。77.2%的专利权人表示未实施的专利起到了技术储备的作用。其次，为形象塑造创造宣传效果，抵制竞争对手提出的侵权指控，分别占40.7%和21.3%。此外，18.8%的专利权人认为该专利的实施不是为了获得奖励。以上数据一方面说明创新主体具有良好的专利布局意识，另一方面也反映了中国专利权人专利布局的多元化。

【/s2/】高校和科研机构专利申请水平相对较低。【/s2/】有效专利实施率(高校13.8%，科研院所38.0%)和产业化率(高校3.7%，科研院所18.3%)远低于企业(63.7%和45.2%)。许可率(大学2.9%，科研院所2.0%)，转移率(大学3.2%，科研院所1.3%)，持股比例(大学2.0%，科研院所1.7%)也明显低于企业(6.1%，3.7%，3.1%)。在未实施的专利中，大学和研究机构表示，其中相当一部分用于专利审查或审查以及获得奖励，大学分别占56.3%和41.6%，研究机构分别占48.6%和42.1%，表明大学和研究机构的专利布局受政策因素影响很大。

信息不对称是制约专利权有效实施的最重要因素。【/s2/】调查显示，制约专利权有效实施的最重要因素是信息不对称导致的专利许可转让困难，占44.6%。从专利权人类型来看，科研机构认为信息不对称导致专利许可转让困难的比例为70.5%，明显高于其他专利权人类型。

综上所述，为了进一步提高专利申请水平，促进专利价值的实现，提出以下三点建议:一是建立与专利交易许可相关的信息披露和传播机制，鼓励利用人工智能、区块链等技术手段提升专利交易许可效率，进一步降低专利交易许可成本和周期；二是注重高质量创新政策的导向作用，加快国家科技创新政策体系从专利数量激励向质量激励的转变；三是围绕企业技术需求和产业方向，着力加强高校和科研院所科技成果转移转化体系建设，进一步推进产学研深度融合，激发高校和科研院所科技成果“转”成创新发展新动能。

【/S2/】(4)中国企业专利技术转让引进超产出，核心专利技术引进困难

随着我国国际贸易的快速发展，专利技术贸易在国际贸易中的重要性日益突出。根据世界贸易组织发布的数据，2018年，中国知识产权特许权使用费进出口总额为411.5亿美元，同比增长23.4%，位居世界第六。调查显示，中国企业专利技术转让和引进超过产出，国外专利技术交易具有区域集中、战略性新兴产业专利技术引进难度高的特点。

中国企业进口的专利技术比出口的多。【/s2/】在中国企业专利持有者中，只有0.7%在国外转让或许可专利，1.5%使用过国外专利。从行业来看，1.0%的战略性新兴工业企业向国外转让或许可专利，比非战略性新兴工业企业高出0.4个百分点；2.3%的战略性新兴工业企业使用过国外专利，比非战略性新兴工业企业高出1.3个百分点。中国战略性新兴工业企业的国际专利技术交易更加活跃。

【/s2/】欧美日是中国企业国际专利技术交易的主要对象。【/s2/】中国企业专利权人的国外专利技术贸易伙伴主要来自欧洲、美国和日本。向国外转让专利技术的企业中，向欧洲转让专利技术的占40.5%，向美国转让的占28.8%，向日本转让的占22.8%。使用国外专利技术的企业中，43.7%表示专利技术来自欧洲，40.0%来自美国，25.2%来自日本。从产业角度看，美国是中国战略性新兴工业企业专利技术交易的主要目标。具体来说，45.8%的战略性新兴产业向美国转移了专利，比非战略性新兴产业高33.7个百分点；49.9%的战略性新兴产业使用了来自美国的专利，比非战略性新兴产业高出21.6个百分点。

【/s2/】战略性新兴产业企业引进专利技术难度更大。【/s2/】在中国企业的专利权人中，战略性新兴产业企业申报技术引进困难的比例达到12.5%，比企业整体高3.6个百分点，比非战略性新兴产业高5.5个百分点，战略性新兴产业企业引进专利技术难度更大。从技术领域来看，企业专利持有人在专利技术进口方面遇到困难的前三位是材料技术(40.3%)、计算机与通信技术、电子技术(37.5%)和生物技术(17.2%)。

在对企业的采访中，一些企业表示，在引进芯片、高端原材料等专利技术时，存在国际技术领先企业利用其核心专利技术优势，采取限制性竞争行为限制专利技术受让方的情况。例如，转让方不允许受让方提起其专利权无效宣告请求，即禁止受让方对知识产权的有效性提出异议。

基于上述特点，为了促进我国专利技术的转移和转化，有效汇聚国际创新资源，提出以下三点建议:一是进一步扩大开放，依法严格实施知识产权保护，营造世界级的商业环境，为促进科技创新要素在国际市场的良性流动奠定坚实基础；二是在遵守我国禁止强制性技术转让的国际承诺的基础上，严格规范《TRIPs协定》中明确界定为限制竞争、可能构成滥用知识产权的行为，如禁止对相关知识产权的有效性提出异议、设定排他性返还条件等；第三，企业应提高创新能力，同时也应提高知识产权的应用水平，进一步提高专利技术国际交易的预判和谈判能力，最大限度地减少限制性竞争对自身的影响。

(5)实施国家知识产权战略，提高中国的综合竞争力

2008年，《国家知识产权战略纲要》颁布实施，将知识产权工作提升到国家战略高度，进行全面部署和整体推进，为知识产权事业的发展指明了方向。调查显示，我国80%以上的专利权人认为，国家知识产权战略实施以来，我国知识产权整体发展水平有所提高，创新主体充分认可国家知识产权战略实施的成果。详情如下:

中国知识产权发展水平明显提高。【/s2/】超过80%的专利权人认为，国家知识产权战略实施以来，我国知识产权整体发展水平有所提高，其中近60%认为有显著提高；就战略性新兴产业而言，认为我国知识产权整体发展水平提高了90%。专利越多，认为我国知识产权整体发展水平提高或明显提高的专利权人比例越高。其中，30至99件的专利人93.4%认为比例提高或明显提高，100件以上的专利人94.6%认为比例提高或明显提高，均超过90%。

知识产权战略的实施对提高综合竞争力的认可度最高。就国家知识产权战略对中国的积极影响而言，73.5%的专利权人认为中国的综合竞争力得到了增强；71.2%认为促进了科技创新；68.7%的人认为它促进了经济增长；31.2%的人认为它能促进就业。

企业和大学的专利更加意识到促进经济增长的影响。【/s2/】从专利权人类型来看，企业和高校的专利权人更认可国家知识产权战略对促进经济增长的影响，分别占70.3%和72.6%。相比之下，科研机构更注重国家知识产权战略在科技领域的影响力，认为国家知识产权战略在推动科技创新中的比重为91.2%，在各类专利权人中最高。

《国家知识产权战略纲要》颁布实施以来，我国知识产权事业发展取得了巨大成就。制定建立共识、统一行动、增强信心和稳定社会发展预期的战略具有重要意义。随着2020年的到来，这一轮知识产权战略的实施即将结束。加快制定面向2035年的中国知识产权强国战略纲要，对于进一步加强知识产权保护，创造更好的营商环境，确保新一轮战略强国战略持续推进，进一步提升中国综合竞争力具有重要意义。

来源:“国家知识产权局”，微信官方账号，仅供传播。

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